Handelsnivåer på opsjonsmeglere I den forrige artikkelen i denne veiledningen diskuterte vi viktigheten av å velge riktig online-opsjonsmegler. Registrering med megler er et nødvendig skritt du må ta før du faktisk kan begynne å handle, og det er ikke alltid spesielt grei. For det første kan det være tøft å bestemme hvilken som passer best for deg på grunn av det store spekteret av dem som eksisterer. Når du har valgt en passende opsjonsmegler for dine krav, må du typisk gjennomgå en ganske lang godkjenningsprosess før kontoen din blir åpnet og klar til bruk. Du må gå gjennom denne prosessen slik at megleren kan utføre en risikovurdering og bestemme hvilket handelsnivå eller godkjenningsnivå du skal tilordne. Trading alternativer er ikke så enkelt som bare å registrere deg med en megler og deretter gjøre hva handler du vil risikoen involvert i visse bransjer og strategier betyr at meglere må være ansvarlig og bare tillate enkeltpersoner å lage handler som passer for dem. For eksempel ville en komplett nybegynner med en liten mengde startkapital ikke få lov til å begynne å bruke komplekse strategier med ubegrenset risikoeksponering. Handelsnivåer er i hovedsak hvordan meglere kontrollerer risikonivået som deres kunder og seg selv blir utsatt for. På denne siden forklarer vi disse nivåene mer detaljert og dekker følgende: Formålet med handelsnivåer Hvordan handelsnivåer blir tildelt Hva hvert handelsnivå gjør det mulig å øke handelsnivået ditt Seksjon Innhold Hurtiglenker Anbefalte alternativer Meglere Les omtale Besøk megler Les omtale Besøk megler Les Gjennomgang Besøk megler Les omtale Besøk megler Les omtale Besøk megler Formålet med handelsnivåer Formålet med handelsnivåer, også kjent som godkjenningsnivåer, er i hovedsak å gi en form for beskyttelse til både megleren og kunden. Optionsmeglere er regulert og har plikt til å se etter kundenes beste interesser, noe som gir dem et form for forpliktelse til å sikre at deres kunder bare tar risikoer der de har tilstrekkelig erfaring og midler til. Det er ikke helt uvanlig for investorer og handelsmenn å ansette høyrisikostrategier når de ikke vet hva de gjør og ikke har den nødvendige kapitalen. Hvis ting går galt feil, er megleren potensielt ansvarlig, så de vurderer sine kunder og tilordner dem handelsnivåer slik at de bare kan gjennomføre transaksjoner som står i forhold til deres erfaring og finansiering. Ved å gjøre dette, er både kunden og megleren beskyttet mot overdreven eksponering for risiko. Hvordan handelsnivåer blir tildelt Når du registrerer deg hos en opsjonsmegler, må du vanligvis gi detaljert informasjon om økonomien og tidligere investeringer du har gjort. Du vil typisk bli spurt en rekke spørsmål som vil hjelpe megleren å forstå ditt nivå av kunnskap og risikotoleranse. Din søknad vil da bli gjennomgått av compliance-avdelingen, og de vil avgjøre hvilket handelsnivå du skal tilordne ut fra informasjonen du har oppgitt. I noen tilfeller kan du bli bedt om å gi verifisering av visse aspekter av søknaden din. I hovedsak handler meglere om to hovedfaktorer når du tildeler deg ditt opprinnelige handelsnivå: din relevante erfaring og din generelle økonomiske stilling. Erfarne investorer som kan demonstrere at de har solid kunnskap om opsjonshandel, vil vanligvis bli tildelt et høyere nivå fordi det antas at de vet hva de gjør. De med høy nettoverdi eller en stor mengde startkapital vil også ha en tendens til å bli gitt et høyt handelsnivå også. Det er ingen standardisert formel for å beregne hvilket nivå som er tildelt, og kriteriene kan endres fra en megler til en annen. Hva Hvert Handelsnivå Tillater De fleste valgmeglere gir meg handelsnivåer fra 1 til 5, hvor 1 er den laveste og 5 er den høyeste. En næringsdrivende med lavt handelsnivå vil være ganske begrenset i strategiene de kan bruke, mens en med de høyeste vil kunne gjøre stort sett hva handelen de vil. På samme måte som meglere alle har egne metoder for tildeling av handelsnivåer, har de også litt forskjellige måter å klassifisere handelsstrategier på. På grunn av dette er det ikke en endelig liste over hvilke strategier hvert handelsnivå tillater ved hver megler dette er noe du må finne ut direkte fra alternativmegleren din. Vi kan imidlertid gi en grov ide om hva du vanligvis kan gjøre på hvert nivå. Med et handelsnivå på 1, vil du sannsynligvis bare kunne kjøpe og skrive alternativer der du har en tilsvarende posisjon i den underliggende sikkerheten. For eksempel, hvis du eide lager i Company X, ville du kunne legge inn et kjøp for å åpne ordre for put-opsjoner på Company X-aksjen. Dette vil gi deg rett til å selge aksjen til en avtalt pris, og den eneste ekstra risikoen du vil bli utsatt for, er hvor mye penger det koster å bruke disse alternativene. Du vil også kunne plassere en selg for å åpne bestillingen på anropsalternativer på aksje X, noe som gir noen andre rett til å kjøpe aksjen til en avtalt pris. Selv om du teknisk sett ville tape hvis selskapet X-aksjen gikk opp i pris, og du ble tvunget til å selge den under markedsverdi, er det ingen ekstra eksponeringsrisiko fordi du allerede eier aksjen. Et handelsnivå på 2 vil vanligvis gi deg mulighet til å kjøpe anropsalternativer og sette opsjoner uten å ha en tilsvarende posisjon i den underliggende sikkerheten. Du ville bare kunne kjøpe opsjonsavtaler hvis du hadde midler til å gjøre det, noe som betyr at det ikke er en stor risiko involvert. Det verste fallet er at kontraktene utløper verdiløs og du mister pengene investert, men du kan ikke miste noe mer enn ditt opprinnelige kjøp. Dette handelsnivået er vanligvis den laveste tildelte. Handelsnivå 3 vil vanligvis tillate skriving av alternativer for å skape debetspreads. Debitsspredninger er opsjonsspread som krever en opprinnelig kostnad, og tapene dine er vanligvis begrenset til den opprinnelige kostnaden. Selv om dekningspakker innebærer skriftlige opsjoner uten tilsvarende posisjon i underliggende sikkerhet, er tapene begrenset ved å ha flere posisjoner på opsjonskontrakter basert på den samme underliggende sikkerheten. For eksempel kan du opprette en debetspredning ved å skrive anropsalternativer på en bestemt aksje og kjøpe anropsalternativer på samme aksje. Igjen er det ikke en stor risiko forbundet med disse handlingene, men det høyere handelsnivået kreves på grunn av de ekstra kompleksiteten i å skape spreads. For opprettelse av kredittspread, hvor du mottar en forhåndskreditt og blir utsatt for fremtidige tap hvis spredningen ikke utfører som planlagt, vil du normalt trenge en konto med handelsnivå 4. Dette skyldes at potensielle tap er vanskeligere å beregne. Handelsnivå 5, som er det høyeste, vil i utgangspunktet gi deg friheten til å gjøre hva handler du ønsker. Du vil imidlertid vanligvis være pålagt å ha en betydelig mengde opsjonsmargin i kontoen din. Øke handelsnivået ditt Det er ingen bestemt måte å garantere et økt handelsnivå med megleren. Noen meglere kan vurdere kontoen din jevnlig og automatisk øke den hvis det er hensiktsmessig, men dette er ganske sjeldent. Du vil vanligvis måtte kontakte megleren direkte og be om en oppgradering, men dette ville være helt etter eget skjønn fra meglerfirmaet. Hvis du hadde en solid handelshistorie med dem og en rimelig mengde penger på konto, vil du sannsynligvis stå en god sjanse til å bli oppgradert. Valg Kontoer Handelsnivåer Alternativer Kontoer Handelsnivåer - Introduksjon Det aller første som står i vei for En nybegynner til opsjonshandel er det lange risikobeviset som må fylles ut når du åpner en opsjonskonto. Etter at skjemaet er fylt ut og kontoen startet, blir de vanligvis møtt med den sjokkerende og frustrerende oppfatningen at de ikke klarer å utføre de fleste av de sexy alternativstrategiene de har lært på grunn av utilstrekkelig handelsnivå eller godkjenningsnivå. Hva er opsjonskonto handelsnivåer Hva er formålet med handelsnivåer, hvordan blir de fastslått og hvordan kan du øke ditt handelsnivå? Alternativer Konto Handelsnivåer - Formål Formålet med handelsnivåer i opsjonshandelskontoer er rett og slett å kontrollere risikoen for handelsmenn utfører høy risikohandel uten tilstrekkelig erfaring og finansiering. Derivathandel, for eksempel opsjonshandel, har blitt klandret av mange som hevdet at de ikke forsto risikoen de hadde for å gjøre seg når de ble brent. Når slike valgmuligheter setter fingrene på sine meglere slik at de kan ta større risiko, er de kvalifiserte eller erfarne nok til å gjøre det, alternativmeglere kommer i vanskeligheter med myndighetene. Som sådan har alle opsjonsmeglere siden startet en risikovurdering av alle nye opsjonskontohavere for å bestemme hvor mye risiko de er egnede til å gjennomføre, og siden ulike opsjonsstrategier har ulike risikonivåer, ble handelsnivåer opprettet basert på den relative risiko for hver klasse av opsjonsstrategier. Faktisk er opsjonsregnskapet handelspolitikk en policy som ikke bare beskytter nye kontoinnehavere mot risiko, men også opsjonsmeglere fra rettssaker fra utilfredse opsjonshandlere. Alternativer Konton Trading Nivåer Alternativer meglere klassifisere vanligvis alle opsjonskontoene i ett av fem nivåer, som du kan se på bildet ovenfor. Flere omfattende opsjonsmeglere som Optionsxpress har nivå 0 for handel med aksjer og midler bare, samt et nivå -1 for suspenderte kontoer. Hver opsjonsmegler kan ha litt forskjellige måter å klassifisere en konto og hva slags strategier som er tillatt. Vi vil gå inn i noen av de vanligste praksisene her. Du bør konsultere dine valgmeglere på de spesifikke kriteriene de bruker. Alternativer Kontohandel Nivå 1 Handlingsnivå 1 lar deg bare utføre opsjonsstrategien for dekket samtal og beskyttende innstillinger. Begge opsjonsstrategiene er mer en sikringsstrategi enn spekulativ i naturen, da slike opsjonsstrategier krever at opsjonshandleren eier den underliggende aksjen. Et dekket anrop er når du skriver ut av innkallingsalternativene på aksjer som du eier for å sikre seg mot en liten nedgang i prisen på den underliggende aksjen, og et beskyttende put er når du kjøper put-alternativer som beskyttelse på aksjer du eier. På dette nivået er opsjonshandlere ikke i stand til å kjøpe opsjoner eller salgsopsjoner uten først å eie den underliggende aksjen. Alternativer Konto Trading Level 2 Trading Level 2 lar deg kjøpe anropsalternativer eller sette alternativer utover hva Trading Level 1 lar deg gjøre. Dette er nivået de fleste nybegynnere til opsjonshandel begynner på. På dette nivået kan opsjonshandlere bare utføre enkle retningsbaserte spekulasjoner ved å kjøpe anropsalternativer eller sette opsjoner uten fleksibilitet til å skrive dem eller bruke dem som en del av et spredning. Risiko er derfor begrenset til hvor mye penger som legges til å kjøpe opsjonene. Alternativer Konto Trading Level 3 Trading Level 3 gjør at du kan bytte debet-spreads på toppen av alt nivå 1 og 2 tillater. Debitsspredninger er opsjonsstrategier som du faktisk trenger å betale kontant for å sette på mens kredittspread gir deg penger for å sette dem på. Et eksempel på debitsspredning er Bull Call Spread hvor du skriver en ut av alternativet for penger anrop på anropsalternativene du kjøpte. Debitsspredninger består vanligvis av både lange og korte alternativer. Risiko er begrenset til hvor mye penger som er betalt for å sette på spredningen. Selv om risikoen er begrenset i denne forstand, er den mye mer kompleks enn enkle anropsalternativer, og kjøp alternativer som kjøper og krever mer kunnskap fra opsjonshandlerens side. Alternativer Konto Trading Level 4 Trading Level 4 lar deg sette på kredittspreads som legger penger i kontoen din når de utføres. Et eksempel på en slik opsjonsstrategi er Short Butterfly Spread. Slike opsjonsstrategier er ikke bare mye mer komplekse å utføre og eksakte potensielle tap kan være komplekse å beregne for nybegynnere også, noe som fører til uventede tapsmengder. Alternativer Konto Trading Level 5 Trading Level 5 lar deg skrive samtale og sette opsjoner uten å eie den underliggende aksjen. Dette er hvor du kommer til å spille banker til andre opsjonshandlere som spekulerer gjennom anrops - og salgsopsjoner. Slike stillinger utsetter deg igjen for ubegrenset risiko, noe som betyr at tapene akkumuleres på ubestemt tid når det går dårlig. Dette er hvordan mange nybegynnere valghandlere mister en formue og bør kun utføres av erfarne opsjonshandlere. Dessuten krever skrivingsalternativer en betydelig mengde penger som Margin, som nekter de fleste små detaljhandlere. Hovedfaktorer som bestemmer ditt opprinnelige handelsnivå De to hovedfaktorene som bestemmer ditt opprinnelige handelsnivå er din erfaring og din nettvurdering. Jo mer erfarne en opsjonshandler, jo lavere er risikoen for deg selv og megleren. Dette er grunnen til at det er mange spørsmål som hvor lenge du har handlet og hva slags instrumenter du har handlet i alle risikovurderingsskjemaer når du åpner en opsjonshandelskonto. Tilsvarende, jo rikere du er, jo flere tap du har råd til å ta, og dermed jo lavere risiko for deg selv og din opsjonsmegler. De fleste opsjonsmeglere ville ikke kreve bekreftelse eller bevis på informasjonen som er gitt, og har ført til at mange nybegynnere gjør falske påstander for å kvalifisere seg for et høyere handelsnivå for handelskonto. Slik øker du kontoen for handelskonto Handelsnivå Først av alt oppdager opsjonsmeglere vanligvis ikke oppgraderingsnivåer automatisk. Når du tror du er klar for et høyere nivå eller at du tror du burde kvalifisere på et høyere nivå, må du ringe opp megleren for å diskutere saken med dem. Vanligvis vil opsjonsmegleren se på din tidligere handelsrekord, så vel som kontostørrelsen din for å avgjøre om du bør plasseres på et høyere handelsnivå. Men siden nivå 5 nøkkede opsjoner skriver krever ikke noe mer enn en stor fondstørrelse for å tilfredsstille marginkrav, bør du kunne diskutere for en 5-plassering på kontoen så lenge du har den typen penger på kontoen din, vanligvis USD200 , 000 og over. Opptaksgodkjenningsnivåer investorer må be om og motta varierende godkjenningsnivåer fra meglerfirmaet før de foretar visse opsjonshandler. Godkjennelse for hvert nivå er avhengig av investorens opsjonsopplevelse, investeringsmål og risikotoleranse som balansert mot nettoført verdi. Alternativgodkjenningsnivåer på TradeKing er som følger: Nivå 1 - Selg dekket samtaler Nivå 2 - Kjøp setter, kjøp samtaler Nivå 3 - Kjøp og selg kombinasjoner (spreads og straddles) Nivå 4 - Selg naken (avdekket) egenkapitalnivåer Nivå 5 - Selg naken (avdekket) egenkapitalsamtaler Nivå 6 - Selg naken (avdekket) indekssamtaler og - sett Alternativer innebærer risiko og er ikke egnet for alle investorer. Klikk her for å gå gjennom Karakteristikk og Risiko for Standard Options-brosjyren før du begynner tradingalternativer. Alternativ investorer kan miste hele beløpet av investeringen på en relativt kort periode. Online trading har inneboende risiko på grunn av systemrespons og tilgangstider som varierer på grunn av markedsforhold, systemytelse og andre faktorer. En investor bør forstå disse og ekstra risiko før handel. dolk 4,95 for online equity og opsjon handler, legg til 65 cent per opsjon kontrakt. TradeKing belaster ytterligere 0,35 per kontrakt på enkelte indeksprodukter der vekslingskostnadene betales. Se vår FAQ for detaljer. TradeKing legger til 0,01 per aksje på hele bestillingen for aksjer som er priset under 2,00. Se vår provisjons - og gebyrside for provisjoner på meglerassistert handler, billige aksjer, opsjonsspread og andre verdipapirer. TradeKing mottok 4 ut av 5 stjerner i Barrons 12th (mars 2007), 13. mars 2008, 14. mars 2009, 15. mars 2010, 16. mars 2011, 17. mars 2012 og 18. mars 2013 ) og 19. mars (mars 2014) årlige rangeringer av de beste nettmeglerne basert på handelsteknologi, brukervennlighet, mobil, utvalg av tilbud, forskningsfasilitetene, porteføljeanalyser, rapporter, kundeservice, opplæring og kostnader. Vurdert blant Best for Options Traders 2008-13. Barrons er et registrert varemerke for Dow Jones amp Company 2013. TradeKing mottok 4 og en halv stjerner for kundeservice av meglere i deres 2014 Broker Review sammen med å bli kalt 1 Trader Community i sine 2013 og 2014 Broker Surveys. Undersøkelsen var basert på følgende kategorier: Provisjoner, gebyr, brukervennlighet, plattformer for verktøy, forskning, kundeservice, tilbud på investeringer, utdanning og mobilhandel. Dokumentasjon som støtter TradeKings service - og verktøypriser og krav er også tilgjengelig på forespørsel ved å ringe 877-495-5464 eller via e-post på servicetradeking. Alle investeringer innebærer risiko, tap kan overstige hovedstol investert, og fortiden til en sikkerhet, industri, sektor, marked eller finansielt produkt garanterer ikke fremtidige resultater eller avkastning. TradeKing gir selvregistrerte investorer rabattmeglingstjenester, og gir ikke anbefalinger eller tilbyr investerings-, økonomiske, juridiske eller skattemessige råd. Du alene er ansvarlig for å vurdere fordelene og risikoene knyttet til bruken av TradeKings systemer, tjenester eller produkter. Alternativstrategier med flere ben gir ytterligere risiko. og kan resultere i komplekse skattemessige behandlinger. Vennligst kontakt en skattemessig før du implementerer disse strategiene. Implisitt volatilitet representerer konsensus av markedet om fremtidig nivå på volatiliteten i aksjekursen eller sannsynligheten for å nå et bestemt prispunkt. Grekerne representerer konsensus om markedet for hvordan opsjonen vil reagere på endringer i visse variabler knyttet til prisingen av en opsjonskontrakt. Det er ingen garanti for at prognosene for underforstått volatilitet eller grekerne vil være korrekte. Som medlem av Securities Investor Protection Corporation (SIPC) er det midler tilgjengelig for å møte kundekrav opp til et tak på 500.000, inkludert maksimalt 250.000 for kontantskader. For ytterligere informasjon om SIPC-dekning, inkludert en brosjyre, vennligst kontakt SIPC på (202) 371-8300 eller besøk sipc. org. Vårt clearingfirma har kjøpt en ekstra forsikringspolicy gjennom en gruppe London Underwriters (med Lloyds of London Syndicates som Lead Underwriter) for å supplere SIPC beskyttelse. Denne tilleggsforsikringen blir tilgjengelig for kunder dersom SIPC-grensene er utmattede og gir beskyttelse for verdipapirer og kontanter opp til et samlet beløp på 150 millioner. Dette er gitt til å betale beløp i tillegg til de som returneres i en SIPC-likvidasjon. Denne tilleggsforsikringen er begrenset til en kombinert avkastning til enhver kunde fra en Trustee, SIPC og London Underwriters på 37,5 millioner, inkludert kontanter på inntil 900.000. I likhet med SIPC-beskyttelse, beskytter denne tilleggsforsikringen seg ikke mot tap i markedsverdien av verdipapirer. Din bruk av TradeKing Trader Network er betinget av at du aksepterer alle TradeKing Disclosures og vilkårene for Trader Network. Uttalelser kan ikke være representative for opplevelsen til andre kunder og er ikke en indikasjon på fremtidig ytelse eller suksess. Ingen vederlag ble betalt for noen utsagn som ble vist. Innholds-, forsknings-, verktøy - og lager - eller opsjonssymboler er kun til pedagogisk og illustrasjonsformål og innebærer ikke en anbefaling eller oppfordring til å kjøpe eller selge en bestemt sikkerhet eller engasjere seg i en bestemt investeringsstrategi. Fremskrivningene eller annen informasjon om sannsynligheten for ulike investeringsresultater er hypotetisk, ikke garantert for nøyaktighet eller fullstendighet, gjenspeiler ikke faktiske investeringsresultater, tar ikke hensyn til provisjoner, marginrenter og andre kostnader, og er ikke garantier for fremtidige resultater. Tredjeparts innlegg gjenspeiler ikke TradeKings synspunkter og har ikke blitt vurdert av, godkjent eller godkjent av TradeKing. Marginhandel innebærer risiko og er ikke egnet for alle kontoer. Innholds-, forsknings-, verktøy - og lager - eller opsjonssymboler er kun til pedagogisk og illustrasjonsformål og innebærer ikke en anbefaling eller oppfordring til å kjøpe eller selge en bestemt sikkerhet eller engasjere seg i en bestemt investeringsstrategi. Fremskrivningene eller annen informasjon om sannsynligheten for ulike investeringsresultater er hypotetisk, ikke garantert for nøyaktighet eller fullstendighet, gjenspeiler ikke faktiske investeringsresultater, tar ikke hensyn til provisjoner, marginrenter og andre kostnader, og er ikke garantier for fremtidige resultater. Sitater er forsinket minst 15 minutter, med mindre annet er angitt. Markedsdata drevet og implementert av SunGard. Selskapets grunnleggende data fra Factset. Inntekts estimater levert av Zacks. Fond - og ETF-data levert av Lipper og Dow Jones Company. TradeKings Fixed Income Platform er levert av Knight BondPoint, Inc. Alle bud (tilbud) levert på Knight BondPoint-plattformen er grenseordrer, og hvis de blir utført, vil de bare bli utført mot tilbud (bud) på Knight BondPoint-plattformen. Knight BondPoint ringer ikke bestillinger til noe annet sted med det formål å håndtere og utføre ordre. Informasjonen er hentet fra kilder som antas å være pålitelige, men nøyaktigheten eller fullstendigheten er ikke garantert. Informasjon og produkter er kun gitt på basis av best anstrengelser. Vennligst les de fullstendige vilkårene for faste inntekter. Renteinntekter er utsatt for ulike risikoer, blant annet renteendringer, kredittkvalitet, markedsverdier, likviditet, forutbetalinger, tidlig innløsning, selskapsarrangementer, skattemessige konsekvenser og andre faktorer. Investorer bør vurdere investeringsmålene, risikoen og kostnadene til et fond eller ETF nøye før de investerer. Et fondsbasert fondsprosjekt inneholder denne og annen informasjon, og kan fås ved å sende en e-post til servicetradeking. Dagger TradeKing vil kreditere kontooverførselsgebyr på opptil 150 belastet av et annet meglerfirma når du fullfører en kontooverføring for 2500 eller mer. Kreditt vil bli deponert på kontoen din innen 30 dager etter mottak av bevis for betaling. TradeKing forbeholder seg retten etter eget skjønn å endre eller si opp dette tilbudet uten forutgående varsel. Dette tilbudet kan ikke kombineres med noen andre tilbakebetalingstilbud, inkludert vårt tilbud om kredittgebyr for innledende finansiering via ledning eller over natten. Kunden bør vurdere forskjellene i tjenester og overføringsgebyrer før de bytter kontoer for meglerkontoer. kopi 2017 TradeKing Group, Inc. Alle rettigheter reservert. TradeKing Group, Inc. er et heleid datterselskap av Ally Financial, Inc. Verdipapirer som tilbys gjennom TradeKing Securities, LLC, medlem FINRA og SIPC. Forex tilbys gjennom TradeKing Forex, LLC, medlem NFA.
No comments:
Post a Comment